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红豆股份:中信建投证券股份有限公司关于江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见

时间:2017-11-30 07:08来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
中信建投证券股份有限公司 关于江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股份

   中信建投证券股份有限公司

   关于江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股份

   解除限售上市流通的核查意见

   中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为江苏红豆实业股份有限公司(以下简称“红豆股份”或“公司”)非公开发行 A 股股票(以下简称“本次发行”)的保荐机构,根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规规定,对公司本次发行相关限售股份解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查,具体情况如下:

   一、 本次解除限售股份的基本情况

   公司于 2016 年 7 月 15 日 收到中国证券监督管理委员会《关于核准江苏红豆实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1221 号), 核准公司非公开发行不超过 221,542,227 股新股。

   2016 年 8 月 25 日,公司完成了向长城国融投资管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中山证券有限责任公司、富安达基金管理有限公司、民生通惠资产管理有限公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、江苏新扬子造船有限公司、红豆集团有限公司(以下简称“红豆集团”) 共9 名特定对象非公开发行 221,271,393 股人民币普通股(A 股)。

   上述新增股份已于 2016 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。其中,红豆集团认购的新增股份自办理完毕股份登记手续之日起 36 个月内不得转让,其余发行对象认购的新增股份自办理完毕股份登记手续之日起 12 个月内不得转让。

   具体情况如下:

   序号 认购对象 认购股数(股) 锁定期 解除限售日期

  

   (月)

  

   1 长城国融投资管理有限公司 44,254,278 12 2017-08-30

  

   2 华泰柏瑞基金管理有限公司 22,004,889 12 2017-08-30

  

   3 财通基金管理有限公司 22,078,239 12 2017-08-30

  

   4 中山证券有限责任公司 44,254,278 12 2017-08-30

  

   5 富安达基金管理有限公司 44,009,779 12 2017-08-30

  

   6 民生通惠资产管理有限公司 6,903,015 12 2017-08-30

  

   7 华泰证券(上海)资产管理有限公司 6,903,015 12 2017-08-30

  

   8 江苏新扬子造船有限公司 6,903,015 12 2017-08-30

  

   小计 197,310,508 - -

  

   9 红豆集团有限公司 23,960,885 36 2019-08-30

  

   合计 221,271,393 - -

  

   二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

   1、公司本次非公开发行股票认购对象长城国融投资管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中山证券有限责任公司、富安达基金管理有限公司、民生通惠资产管理有限公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、江苏新扬子造船有限公司均承诺: 所认购的由公司本次发行的股票,自红豆股份本次非公开发行的股票上市之日起锁定 12 个月。

   2、自交易完成之日起至本公告出具之日,本次申请解除股份限售的股东均已严格履行上述承诺。

   3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对其也不存在违规担保。

   三、本次限售股份上市流通情况

   1、 2017 年 5 月 18 日,公司披露了《江苏红豆实业股份有限公司 2016 年年度权益分派实施公告》(公告编号:临 2017-045), 以权益分派方案实施前的公司总股本 1,644,972,021 股为基数,每股派发现金红利 0.10 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增 0.10 股 。权益分派实施完成后,公司总股本由1,644,972,021 股变更为 1,809,469,223 股,其中,本次申请上市流通的限售股由197,310,508 股变更为 217,041,559 股。

   2、 本次限售股上市流通 日期为 2017 年 8 月 30 日。 3、 本次非公开发行限售股上市流通明细清单:

  序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售

  

  号 股东名称 数量(单位: 占公司总股 通数量(单 股数量(单

  

   股) 本比例(%) 位:股) 位:股)

  

   中山证券-招商银行-中

  

   1 山证券启航 1 号定增集合 48,679,706 2.690 48,679,706 0

  

   资产管理计划

  

   2 长城国融投资管理有限公 48,679,706 2.690 48,679,706 0

  

   司

  

   富安达基金-南京银行-

  

   3 江苏紫金农村商业银行股 48,410,757 2.675 48,410,757 0

  

   份有限公司

  

   华泰柏瑞基金-民生银行

  

  4 -华润深国投信托有限公 24,205,378 1.338 24,205,378 0

  

   司

  

   5 江苏新扬子造船有限公司 7,593,317 0.420 7,593,317 0

  

   6 江苏新华报业传媒集团有 7,593,317 0.420 7,593,317 0

  

   限公司

  

  7 昆仑健康保险股份有限公 7,593,317 0.420 7,593,317 0

  

   司-万能保险产品

  

   财通基金-工商银行-富

  

   8 春定增 957 号资产管理计 3,310,758 0.183 3,310,758 0

  

   划

  

   财通基金-光大银行-北

  

   9 京中融鼎新投资管理有限 2,689,487 0.149 2,689,487 0

  

   公司

  

  10 财通基金-工商银行-国 1,344,743 0.074 1,344,743 0

  

   海证券股份有限公司

  

  11 财通基金-工商银行-恒 1,183,374 0.065 1,183,374 0

  

   增鑫享 4 号资产管理计划

  

  12 财通基金-宁波银行-东 1,075,795 0.059 1,075,795 0

  

   方晨星 9 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  13 春定增增利 13 号资产管理 1,075,794 0.059 1,075,794 0

  

   计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  14 春定增 1133 号资产管理计 1,075,794 0.059 1,075,794 0

  

   划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  16 财通基金-工商银行-恒 847,188 0.047 847,188 0

  

   增鑫享 2 号资产管理计划

  

   财通基金-光大银行-深

  

  17 圳瑞银金澳投资管理有限 806,846 0.045 806,846 0

  

   公司

  

  18 财通基金-工商银行-恒 766,503 0.042 766,503 0

  

   增鑫享 5 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  19 春定增 1017 号资产管理计 672,372 0.037 672,372 0

  

   划

  

   财通基金-平安银行-上

  

  20 海金元百利资产管理有限 672,372 0.037 672,372 0

  

   公司

  

  21 财通基金-工商银行-财 605,134 0.033 605,134 0

  

   智定增 11 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  22 春定增宝利 11 号资产管理 537,898 0.030 537,898 0

  

   计划

  

  23 财通基金-工商银行-恒 403,423 0.022 403,423 0

  

   增鑫享 6 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  24 春定增宝利 18 号资产管理 403,423 0.022 403,423 0

  

   计划

  

  25 财通基金-工商银行-恒 403,423 0.022 403,423 0

  

   增鑫享 8 号资产管理计划

  

  26 财通基金-工商银行-恒 380,563 0.021 380,563 0

  

   增鑫享 7 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  27 春定增 1019 号资产管理计 376,528 0.021 376,528 0

  

   划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  28 春定增禧享 1 号资产管理 363,080 0.020 363,080 0

  

   计划

  

  29 财通基金-工商银行-恒 336,185 0.019 336,185 0

  

   增鑫享 9 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  30 春定增 1005 号资产管理计 282,396 0.016 282,396 0

  

   划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  31 春定增 1016 号资产管理计 282,396 0.016 282,396 0

  

   划

  

   财通基金-工商银行-富

  

   财通基金-平安银行-江

  

  33 苏省国际信托-江苏信 268,949 0.015 268,949 0

  

   托·云锦 2 号集合资金信托

  

   计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  34 春定增 1008 号资产管理计 268,949 0.015 268,949 0

  

   划

  

  35 财通基金-工商银行-新 268,949 0.015 268,949 0

  

   睿定增 3 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  36 春定增 1057 号资产管理计 242,054 0.013 242,054 0

  

   划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  37 春定增禧享 2 号资产管理 242,054 0.013 242,054 0

  

   计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  38 春定增 1009 号资产管理计 242,054 0.013 242,054 0

  

   划

  

  39 财通基金-工商银行-海 242,054 0.013 242,054 0

  

   棠定增 1 号资产管理计划

  

   财通基金-工商银行-优

  

  40 选财富VIP尊享定增3 号资 228,606 0.013 228,606 0

  

   产管理计划

  

  41 财通基金-工商银行-潘 201,711 0.011 201,711 0

  

   皓东

  

  42 财通基金-工商银行-定 201,711 0.011 201,711 0

  

   增驱动 6 号资产管理计划

  

  43 财通基金-工商银行-海 201,711 0.011 201,711 0

  

   银资产管理有限公司

  

   财通基金-工商银行-富

  

  44 春定增 1007 号资产管理计 161,369 0.009 161,369 0

  

   划

  

  45 财通基金-工商银行-炜 134,474 0.007 134,474 0

  

   业创新 1 号资产管理计划

  

   财通基金-广发银行-定

  

  46 增宝安全垫 4 号资产管理 121,026 0.007 121,026 0

  

   计划

  

   财通基金-工商银行-富

  

  47 春定增 794 号资产管理计 60,513 0.003 60,513 0

  

   划

  

   财通基金-光大银行-财

  

  48 通基金-紫金 6 号资产管 53,790 0.003 53,790 0

  

   理计划

  

  49 财通基金-工商银行-富 40,342 0.002 40,342 0

  

   春定增 926 号资产管理计

  

   划

  

   合计 217,041,559 11.995 217,041,559 0

  

   四、本次限售解禁后股份变动情况表

   本次限售股上市后,公司股本结构变动情况如下:

   单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后

  

   有限售 1、其他境内法人持有股份 565,483,635 -217,041,559 348,442,076

  

   条件的 2、境内自然人持有股份 11,106,380 0 11,106,380

  

   流通股

  

   份 有限售条件的流通股份合计 576,590,015 -217,041,559 359,548,456

  

   无限售 A 股 1,232,879,208 217,041 559 1,449,920,767

  

   条件的 ,

  

   流通股 无限售条件的流通股份合计 1,232,879,208 217,041 559 1,449,920,767

  

   份 ,

  

   股份总额 1,809,469,223 0 1,809,469,223

  

   五、保荐机构核查意见

(责任编辑:admin)
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